Ovlaštena firma koja prihvata posao od uvodničara mora ispuniti svoje regulatorne zahtjeve. Ako korisnik dobije neodgovarajući savjet od strane uvodnika, ovlaštena firma se može smatrati odgovornom za to i biti podložna regulatornim mjerama. Mnoge ovlaštene firme primaju predstavljanje kupaca od uvodnika.
Jesu li uvodnici regulirani?
Uvođenje samo po sebi nije regulirana aktivnost. … Prema tome, da li uvodničar mora biti reguliran obično će ovisiti o tome da li obezbjeđuje aranžmane obuhvaćene članom 25. Zakona o finansijskim uslugama i tržištima iz 2000. (FSMA) (regulirane aktivnosti) Naredbe iz 2001. (RAO).
Kako da znam da li moram da budem regulisan FCA?
Ovlašćenje od strane FCA (ili registrovanje kod) je obavezno zahtjev za bilo koju tvrtku koja namjerava obavljati aktivnosti navedene u Uredbi o regulisanim aktivnostima iz 2001. ili Pravilniku o platnim uslugama 2017. Ako vaš posao odgovara jednom od ovih profila, morate se registrirati.
Koga treba regulisati FCA?
Prema odredbama Zakona o finansijskim uslugama i tržištima (FSMA) 2000, finansijske aktivnosti moraju biti regulisane od strane FCA. Svaka firma (bilo poslovna, neprofitna ili samostalni trgovac) koja obavlja reguliranu djelatnost mora biti ovlaštena ili registrovana od nas, osim ako nije izuzeta.
Šta je FCA ovlaštenauvodnik?
Uvodnik je pojedinac kojeg je imenovala firma ili imenovani predstavnik takve firme da izvrši, u toku određenog investicionog posla, bilo koji ili oba sljedeće aktivnosti: (a) vršenje uvođenja; (b) distribucija finansijskih promocija koje nisu u realnom vremenu.
