Exempt Reporting Advisers ("ERAs") su investicioni savjetnici koji se ne moraju registrovati kao savjetnici pri Komisiji za berzu vrijednosnih papira SAD ("SEC") ili državnim regulatorima, ali i dalje mora platiti takse i prijaviti javne informacije putem IARD/FINRA sistema.
Ko se mora registrovati kao izuzeti savjetnik za izvještavanje?
Šta je izuzeti savjetnik za izvještavanje? Investicioni savjetnici moraju se registrovati kod bilo saveznih ili državnih tijela za vrijednosne papire, ovisno o iznosu imovine pod upravljanjem. “Mali savjetnici” (sa imovinom ispod 25 miliona dolara) mogu se registrovati samo kod državnih tijela za vrijednosne papire.
Ko je izuzet od registracije kao investicijski savjetnik?
Zakon RBIC Advisers Relief Act je također izmijenio član 203(m) Zakona o savjetnicima koji izuzima registraciju investicijskog savjetnika svakog savjetnika koji savjetuje isključivo privatne fondove i ima imovinu pod upravljanjem u Sjedinjenim Državama manjom od 150 miliona dolara, isključivanjem imovine RBIC-a iz računanja prema pragu od 150 miliona dolara…
Da li izuzeti savjetnici za izvještavanje moraju podnijeti obrazac ADV?
Svi izuzeti savjetnici za prijavu: morate predati svoj početni obrazac ADV u roku od 60 dana od oslanjanja na izuzeće od registracije prema bilo kojem odjeljku 203(l) Zakona o savjetnicima kao savjetnik isključivo jednog ili više fondova rizičnog kapitala ili člana 203(m) Zakona o savjetnicima jer djelujeteisključivo kao savjetnik za …
Da li izuzeti savjetnici za prijavu podliježu pravilu o skrbništvu?
Pravilo o skrbništvu se ne primjenjuje na izuzete savjetnike za prijavu. Privatni dionički fondovi i drugi privatni investicioni fondovi često koriste SPV da bi olakšali ulaganje u portfolio.
