prije izvršenja transakcije potrebno je prethodno odobrenje zaposlenika. ako je transakcija trgovina u trajanju od 60 dana, primjenjivat će se priznata isplata dobiti. Službenici za usaglašenost s prethodnom kliranom ograničeni su na primjenu ovog de minimis standarda na samo dvije trgovine vrijednosnim papirima bilo kojeg emitenta u svakom kalendarskom mjesecu.
Da li zalihe zahtijevaju prethodno odobrenje?
Trgovina vrijednosnim papirima Kompanije je dozvoljena do propisanog limita, bez traženja prethodnog odobrenja od službenika za usklađenost. Međutim, poslovanje s hartijama od vrijednosti Kompanije iznad granične vrijednosti prethodnog odobrenja od strane službenika za usklađenost bi bio preduslov.
Postoje li zahtjevi za otkrivanje podataka za zajedničke fondove?
Uzajamni fondovi imaju dva mjeseca nakon fiskalne godine fonda i sredinom godine da pruže niz finansijskih izvještaja sa najnovijim informacijama. Najnovija lista sadržaja portfelja mora biti objavljena, kao i druge blagovremene informacije. Informacije moraju biti tačne od posljednjeg dana fiskalne godine i sredine godine.
Koji su zahtjevi za investicijske fondove?
Iako postoje uzajamni fondovi bez minimuma, većina maloprodajnih zajedničkih fondova zahtijeva minimalno početno ulaganje između $500 i $5,000, s fondovima institucionalne klase i hedž fondovima koji zahtijevaju minimum od najmanje 1 milion dolara ili više.
Ono što se javno trgujevrijednosne papire zahtijevaju prethodno odobrenje?
Transakcije koje uključuju vršenje i/ili kupovinu vrijednosnih papira u skladu s planom opcija za dionice poslodavca. Takvi planovi mogu biti primjenjivi na osobe koje podliježu PTP-u jer lice za pristup ima stvarno vlasništvo nad njihovim računom. Prodaja vrijednosnih papira primljenih iz takvih planova mora biti prethodno odobrena.